永赢基金管理有限公司 永赢荣益债券型证券投资基金    更新招募说明书     (2024 年第 3 号)  基金管理东谈主：永赢基金管理有限公司  基金托管东谈主：上海银行股份有限公司      二零二四年十一月 永赢荣益债券型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 3 号)                  遑急教唆    永赢荣益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2018】年【3】 月【14】日获中国证券监督管理委员会证监许可【2018】466号文准予注册募 集。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定信息流露媒介进行了公 开流露。本基金的基金合同于2018年9月13日庄重奏效。    本招募说明书是对原《永赢荣益债券型证券投资基金招募说明书》的更新， 原招募说明书与本招募说明书内容不一致的，以本招募说明书为准。基金管理东谈主 保证本招募说明书的内容委果、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出 实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型证券投 资基金，属证券投资基金中的中低预期风险品种，其弥远平均预期风险和预期收 益率低于羼杂型基金、股票型基金，高于货币市集基金。    本基金主要投资于债券资产，在有用抑止投资组合风险的前提下，力图为基 金份额持有东谈主获取高出功绩相比基准的投资陈诉。本基金投资于证券市集，基金 净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投老本基金可能碰到的风险包括：证 券市集全体环境激勉的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，巨额赎回或 暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收误期激勉的信 用风险，基金投资对象与投资策略引致的独到风险，等等。    本基金将证券公司短期公司债券纳入到投资范围当中，由于证券公司短期公 司债券为非公开刊行和走动，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较 大。若刊行主体信用质地恶化或投资者巨额赎回需要变现资产时，受流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，从而可能给基金净值 带来损失。    本基金在召募过程中（指本基金召募完成进行验资时）及成立运作后，单一 投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或越过50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外），且基金管理东谈主承诺后续不存 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 在通过一致行动东谈主等方式变相遁藏50%蚁集度要求的情形。    投资者购买本基金并不就是将资金算作入款存放在银行或入款类金融机构， 基金管理东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当负责阅读基金 合同、招募说明书、基金产物辛苦纲目等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资目的、投资期限、投资教导、资产气象等判断基金是否和自 身的风险承受智商相恰当，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并通过基金管理 东谈主或基金管理东谈主托付的具有基金代销业务资历的其他机构购买基金。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应 轨范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 相关章节。侧袋机制实施时间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关联内容并矜恤本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    基金管理东谈主依照恪称职守、教导信用、严慎用功的原则管理和运用基金财 产，但不保证投老本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩偏激净 值上下并不预示其改日功绩阐发。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。    本招募说明书还是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为2024 年10月31日，投资组合陈诉为2024年第3季度陈诉，相关财务数据和净值阐发截 止日为2024年9月30日（本招募说明书财务辛苦未经审计）。 永赢荣益债券型证券投资基金                                   更新招募说明书(2024 年第 3 号)                               目       录 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第一部分   前言   《永赢荣益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息流露管理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募怒放式 证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）及 其他相关规矩以及《永赢荣益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性讲解或者障碍遗 漏，并对其委果性、准确性、齐全性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的辛苦肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩 享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权力和义务，应详备查 阅基金合同。 永赢荣益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第二部分    释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对本基金合同的任何有用改造和补充 证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充 要》偏激更新 告》 司法解释、行政礼貌以偏激他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、文牍等 次会议通过，2012年12月28日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议改造，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其往往作念出的改造 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 永赢荣益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其往往 作念出的改造 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 法》及关联法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调遣、非走动过户、转托管及依期定额投资等业务 规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务代理 条约，代为办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并扶助基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 公司或接受永赢基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 永赢荣益债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 3 号) 动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证明的日 期 计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得越过3个月 常往未来 放日 是表率基金管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理 东谈主和投资东谈主共同驯服 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规矩的条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管 理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份 额总和后的余额)越过上一怒放日基金总份额的10% 收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 购款偏激他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网 站）等媒介 类基金份额持有东谈主服务的用度 据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 根据持有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10 个往未来以上的逆回购与银 行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新 股及非公开刊行股票、资产赈济证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或走动的债 券等 永赢荣益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 损伤并得到平正对待 行处置计帐，目的在于有用进犯并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动 性风险管理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋 账户 公允价值存在障碍不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在障碍不细则性的资产；（三）其他资产价值存在障碍不细则性的 资产 包括但不限于地震、台风、水患、失火、战争、疫疠、社会动乱、非一方邪恶情况 下的电力和通信故障、系统故障、开导故障、网罗黑客袭击以及证监会、走动所、 证券业协会、基金业协会规矩的其他情形 永赢荣益债券型证券投资基金                               更新招募说明书(2024 年第 3 号)                     第三部分       基金管理东谈主    一、基金管理东谈主概况    称号：永赢基金管理有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东谈主：马宇晖    设立日历：2013年11月7日    说合电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    说合东谈主：沈望琦    永赢基金管理有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的联合基金管理公司，运转注册资 本为东谈主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册老本加多至 东谈主民币2亿元。 元。    当今，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东谈主民币643,410,000元，占公司注册老本的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东谈主民币256,590,000元， 占公司注册老本的28.51%。    基金管理东谈主无任何受处罚记录。    二、主要东谈主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券关联从业教导。曾任宁波银行股份有限 公司金融市集部产物开发副司理、司理，金融市集部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金管理有限公司董事长，兼永赢资产管理有限公 司董事长、永赢国际资产管理有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助 永赢荣益债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 3 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行走动银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（主办工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司钞票管理部副总司理（主办服务）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱老本操作风险管理部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席相配助理、资金部副总裁、风险部资产欠债管理总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券关联从业教导。曾任宁波银行股份有限公 司金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理，兼永赢 资产管理有限公司董事、永赢国际资产管理有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，落寞董事，硕士。曾任职于中外洋运大连公司、好意思国奔驰集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东谈主讼师。   胡建军先生，落寞董事，硕士，中国注册管帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册管帐师协会理事，天职国际管帐师事务所（特殊普通合伙）管理合伙 东谈主、上海分所兼上海自贸检修永别所长处，云知声智能科技股份有限公司落寞董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，落寞董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委文书、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司落寞董事。   施谈明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东谈主银行 部、信用卡部、风险管理部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券关联从业教导。曾任安永华明管帐师事务 所高档审计员；国联安基金管理有限公司高档风控司理。现任永赢基金管理有限公 司风险管理部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券关联从业教导。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金管理有限公司合规部副总司理（主办服务）。   芦特尔先生，硕士。21年证券关联从业教导。曾任宁波银行股份有限公司金融 市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产管理有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券关联从业教导。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金管理有限公司合规部总 监。现任永赢基金管理有限公司守护长，兼永赢资产管理有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券关联从业教导。曾任交银施罗德 基金管理有限公司研究员、基金司理；九泰基金管理有限公司投资总监；永赢基金 管理有限公司总司理助理。现任永赢基金管理有限公司副总司理，兼永赢国际资产 管理有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券关联从业教导。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系管理负责东谈主；鑫元基金管理有限公司董事会秘书、产物 总监。现任永赢基金管理有限公司首席产物官。   虞俏依女士，学士。20年证券关联从业教导。曾任光大保德信基金管理有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金管理有限公司计帐登记部总监；圆信永丰基金管理 有限公司计帐登记部总监；永赢基金管理有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东谈主力资源部总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理助理。   (1) 现任基金司理情况   牟琼屿女士，中国东谈主民大学经济学硕士，15年证券关联从业教导。曾任中融国 际信托固定收益部走动员，国开证券固定收益部投资司理，现任永赢基金管理有限 公司固定收益投资部基金司理。其在职时间管理基金的产物称号及管理时辰如下表 永赢荣益债券型证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 3 号) 所示： 序号       产物称号          任职日历              离任日历       永赢丰利债券型证券投           资基金       永赢永益债券型证券投           资基金       永赢添益债券型证券投           资基金       永赢瑞益债券型证券投           资基金       永赢丰益债券型证券投           资基金       永赢聚益债券型证券投           资基金       永赢祥益债券型证券投           资基金       永赢恒益债券型证券投           资基金       永赢润益债券型证券投           资基金       永赢诚益债券型证券投           资基金       永赢通益债券型证券投           资基金       永赢昌益债券型证券投           资基金       永赢宏益债券型证券投           资基金       永赢伟益债券型证券投           资基金       永赢颐利债券型证券投           资基金       永赢中债-1-3 年政策性            金       永赢泰利债券型证券投           资基金       永赢悦利债券型证券投           资基金       永赢卓利债券型证券投           资基金 永赢荣益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 3 号)     永赢凯利债券型证券投         资基金     永赢惠泽一年依期怒放       证券投资基金     永赢智益纯债三个月定        券投资基金     永赢众利债券型证券投         资基金     永赢同利债券型证券投         资基金     永赢昌利债券型证券投         资基金     永赢开泰中高等第中短     债债券型证券投资基金     永赢淳利债券型证券投         资基金     永赢久利债券型证券投         资基金     永赢元利债券型证券投         资基金     永赢卓利债券型证券投         资基金     永赢通益债券型证券投         资基金     永赢颐利债券型证券投         资基金     永赢裕益债券型证券投         资基金     永赢荣益债券型证券投         资基金     永赢丰益债券型证券投         资基金     永赢丰利债券型证券投         资基金   （2）历任基金司理情况   本基金历任基金司理情况如下表所示： 序号        姓名      任职日历              离任日历 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   上述东谈主员之间均不存在至支属关系。   三、基金管理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律行动；   四、基金管理东谈主的承诺 规矩，建立健全里面抑止轨制，采纳有用方法，扎眼违犯相关法律法则、基金合同 和中国证监会相关规矩的行动发生。 律法则，建立健全的里面抑止轨制，采纳有用方法，扎脚下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）扞拒正地对待本基金管理东谈主管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失； 永赢荣益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事关联的走动行动；   （7）粗心职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律法则或中国证监会不容的其他行动。 家相关法律法则及行业表率，教导信用、用功尽责，不得将基金资产用于以下投资 或行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、专揽证券走动价钱偏激他不朴直的证券走动行动；   （6）依照法律法则相关规矩，由中国证监会规矩不容的其他行动。   法律法则或监管部门诊疗上述不容行动的，本基金不受上述限制。   （1）依摄影关法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不可利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不违犯现行有用的相关法律法则、礼貌、基金合同和中国证监会的相关 规矩，不暴露在职职时间瞻念察的相关证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何步地为其它组织或个东谈主进行证券走动；   （5）不从事损伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券走动偏激他行动。   五、基金管理东谈主的里面抑止轨制   基金管理东谈主根据全面性原则、有用性原则、落寞性原则、相互制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套相比齐全的里面抑止体系。该里面抑止体系由一 系列业务管理轨制及相应的业务处理、抑止轨范组成，具体包括抑止环境、风险评 估、抑止行动、信息疏通、里面监控等要素。 永赢荣益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   广泛的抑止环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有 力的抑止文化。   （1）公司引入了落寞董事轨制，当今有落寞董事3 名。董事会下设资历审查 与薪酬委员会、审计及风险管理委员会等专科委员会，其中审计及风险管理委员会 负责评价与完善公司里面抑止体系。公司管理层设立了投资决策委员会、风险抑止 委员会、IT 治理委员会、产物委员会、估值委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互妥洽，又相互查对和制衡， 形成了合理的组织结构。   （3）公司维持稳健计划和表率运作，疼爱职工的职业谈德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行持续教导。   公司各层面和各业务部门在细则各自的主见后，对影响主见收场的风险身分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关联业 务；对于可控风险，风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来抑止风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务诡计过程中评估关联风险并制定风险抑止轨制。   公司对投资、管帐、时期系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抑止轨制。 在业务管理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和模范化，并要求齐全的记 录、保存和严格的查验、复核；在岗亭责任轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离成立，相互查验、相互制约。   （1）投资抑止轨制   ①投资决策与履行相分离。投资管理决策职能和走动履行职能严格进犯，实行 蚁集走动轨制，建立和完善平正的走动分派轨制，确保各投资组合享有平正的走动 履行契机。   ②投资授权抑止。建立明确的投资决策授权轨制，扎眼越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会细则的范 围内，负责细则与实施投资策略、建立和诊疗投资组合并下达投资指示，对于越过 投资权限的操作需要经过严格的审批轨范；走动部负责走动履行。   ③警示性抑止。按照法则或公司规矩成立各样资产投资比例的预警线，走动系 永赢荣益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性抑止。根据法律、法则和公司关联规矩，基金不容投资受限制的证券 并不容从事受限制的行动。走动系统通过预先的设定，对上述不容进行自动教唆和 限制。   ⑤多重监控和反馈。走动部对投资行动进行一线监控；风险管理部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促诊疗。   （2）管帐抑止轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和抑止规程，确扶助帐业务有章可 循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关联业务 的相互核查监督轨制。   ③为了留意基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制 度。   ④制定了完善的档案扶助和财务打法轨制。   （3）时期系统抑止轨制   为保证时期系统的安全雄厚运行，公司对硬件开导的安全运行、数据传输与网 络安全管理、软硬件的选藏、数据的备份、信息时期东谈主员操作管理、危境处理等方 面都制定了完善的轨制。   （4）东谈主力资源管理轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、视察、薪酬等内容的东谈主事管理轨制， 确保东谈主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司设立了审计部，负责公司的监察服务。监察轨制包括违游记动的探望轨范 和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱服务小组算作反洗钱服务的有意机构，指定有意东谈主员负责反 洗钱和反恐融资合规管理服务；各关联部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面抑止轨制及关联业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。 永赢荣益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务请教体系，通过建立有用的信回绝 流渠谈，公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关联的信息，信息实时送 交适当的东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司设立了落寞于各业务部门的审计部，通过依期或不依期查验，评价公司内 部抑止轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面抑止轨制的履行情况，确 保公司各项计划管理行动的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和扶助里面抑止轨制是本公司董事会及管理层的 责任。   （2）上述对于里面抑止的流露委果、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不竭完善里面抑止制 度。 永赢荣益债券型证券投资基金                       更新招募说明书(2024 年第 3 号)                     第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）目田贸易检修区银城中路168号   办公地址：中国（上海）目田贸易检修区银城中路168号   法定代表东谈主：金煜   成立时辰：1995年12月29日   组织步地：股份有限公司（中外联合、上市）   注册老本：东谈主民币142.065287亿元   存续时间：持续计划   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814号   托管部门说合东谈主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于1995年12月29日，总部位于上海，是上海证券走动所主板上市 公司，股票代码601229。上海银行以“极品银行”为计谋愿景，秉持“精诚至上， 信义立行”的中枢价值不雅，围绕高质地可持续发展主见，将数字化算作调动驱动、 晋升能级的中枢力量，加速转型发展，努力收场新的质变。   自成立以来，上海银行遵循金融企业初心责任，积极融入方位经济确立，助力 长三角一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等计谋实施，服务上 海“五个中心”、“五个新城”、自贸区等调动发展，区域服务能级不竭晋升；着力 赈济实体经济转型升级，在普惠、科创、绿色、民生等范畴加大插足，打造“上行 惠相伴”、“绿树城银”等特质服务品牌，构建怒放妥洽的调动服务平台，推出“上 行e链”、“智谋e疗”等专科服务体系，业务范畴持续增长；不竭服务东谈主民好意思好生涯 追求，深切确立“适老、为老、惠老”的待业金融服务模式、栽培大钞票管理专科 智商、助力逍遥场景化破费需求等，为客户提供不啻于金融的轮廓服务。   当今，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏 州设立一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕相配妥洽 永赢荣益债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 3 号) 区、泰州等设立二级分行，分支机构布局逃避长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国 家计谋实施区域。陆续设立了上银香港偏激子公司上银国际、上银基金偏激子公司 上银瑞金、上银答理，发起设立四家村镇银行，与携程共同设立尚诚破费金融，跨 境和轮廓计划布局完善。   连年来，上海银行轮廓实力不竭增强、发展品性稳步晋升。当今，集团总资产 已超3万亿元，年营收超500亿元、盈利超200亿元，资产质地保持银行业较好水 平。上海银行是国内20家系统遑急性银行之一，在英国《银专家》杂志全球银行   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管产 品部、托管运作部（内设系统管理团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工拥 有大学本科及以上学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业资历。   上海银行于2009年8月18日获取中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基 金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814号。   连年来，上海银行顺应市集发展趋势和监管导向，持续深化业务转型，把抓市 场热门，积极拓展公募基金、银行答理、保障、资产证券化四大约点细分市集，大 力晋升同行托管竞争力，保障托管范畴拦截1800亿元，公募基金托管范畴拦截2600 亿元。同期，上海银行持续探索并积极鞭策托管产物调动，为包括基金公司、证券 公司、信托公司、生意银行、保障公司、期货公司和私募投资机构等各样机构提供 资产托管服务，形成了托管产物及服务多元化发展的阵势，资产托管范畴越过2.89 万亿元，其中同行机构托管范畴越过1.85万亿元。   适度2024年6月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达154只，产物类型涵 盖了股票型、羼杂型、债券型、货币型、指数型、ETF和ETF蚁集、QDII以及FOF基 金等，基金资产净值范畴共计约2816.8481亿元。   二、基金托管东谈主的里面抑止轨制   严格驯服国度相关法律法则、行业监管礼貌和上海银行相关规矩，遵法计划、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐全，确保相关 信息的委果、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)   上海银行基金托管业务里面风险抑止组织结构是由总行风险管理部门和资产托 管部共同组成。托管业务风险抑止纳入全行的风险管理体系；资产托管部配备专职 东谈主员负责托管业务内控稽核服务，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险控 制方法。   （1）全面性原则：监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作法子， 逃避到资产托管部总共的部室、岗亭和东谈主员。   （2）落寞性原则：资产托管部内设落寞的稽核监督团队，保持高度的落寞性 和泰斗性，负责对托管业务风险抑止服务进行指点和监督。   （3）相互制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成相互制约，建立不同 岗亭之间的制衡体系。   （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以留意风险、审慎计划为前提，保证 托管资产的安全与齐全；托管业务计划管理必须按照“内控优先”的原则，在新设 机构或新增业务时，作念到先期完成关联轨制确立。   （5）有用性原则：里面抑止体系应与所处的环境相恰当，以合理的成本收场 内控主见，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及计划管 理的需要，应时进行相应修改和完善；里面抑止应当具有高度的泰斗性，任何东谈主不 得领有不受里面抑止握住的权力，里面抑止存在的问题应当大约得到实时反馈和纠 正。   （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东谈主员 行动表率等一系列礼貌轨制。   （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭相互牵制的管理结构。   （3）有意的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施 风险抑止方法。   （4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。   （5）依期开展业务与职业谈德培训，使职工确立风险留意与抑止理念，并签 订承诺书。   （6）制定完备的救急预案，并组织职工依期演练；建立他乡灾备，保证业务 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 连合不中断。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同偏激他相关规矩，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资 组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基 金净值的揣度、收益分派、申购赎回以偏激他相关基金投资和运作的事项，对基金 管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违犯法律法则和基金合同的行动，应实时以书面 步地文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应实时查对并以书面步地对 基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有障碍违游记动，立即陈诉中国证监会，同期，通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他相关规矩，或者 违犯基金合同约定的，应当回绝履行，立即文牍基金管理东谈主，并实时向中国证监会 陈诉。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动轨范还是奏效的投资指示违犯法律、行政 法则和其他相关规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，并及 时向中国证监会陈诉。 永赢荣益债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 3 号)                   第五部分       关联服务机构   一、销售机构   (一)直销机构   称号：永赢基金管理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   说合电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   说合东谈主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   (二)其他销售机构   其他销售机构名单请详见基金管理东谈主网站。   基金管理东谈主不错根据情况变化、加多或者减少销售机构，并在基金管理东谈主网站 流露最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所各异，具体请 商讨各销售机构。   二、登记机构   永赢基金管理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   说合电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   说合东谈主：刘沁宇   三、出具法律见地的讼师事务所   称号：远闻（上海）讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区东方路69号裕景国际大厦A座701-703室   办公地址：上海市浦东新区东方路69号裕景国际大厦A座701-703室 永赢荣益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   负责东谈主：荣金良   电话：021-5036 6225   传真：021-5036 6733   承办讼师：屠勰、沈国兴   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   说合东谈主：石静筠   承办注册管帐师：石静筠、沈熙苑 永赢荣益债券型证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第六部分     基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他相关规矩召募。   基金召募肯求于【2018】年【3】月【14】日经中国证监会证监许可【2018】   一、基金称号   永赢荣益债券型证券投资基金   二、基金类型   债券型证券投资基金   三、基金运作方式   契约型怒放式   四、基金存续期限   不依期   五、基金份额的认购   本基金召募时间每份基金份额的运转面值为东谈主民币1.00元，召募期为2018年6 月12日至2018年9月10日。经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次 召募的净认购金额为200,005,291.55元，折合200,005,291.55份。召募资金在召募 时间产生的利息为14.11元，折合14.11份，已分别计入各基金份额持有东谈主的基金账 户，归各基金份额持有东谈主总共。本基金召募时间含本息共召募200,005,305.66元， 有用认购户数为334户。 永赢荣益债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第七部分   基金合同的奏效   根据相关规矩，本基金逍遥基金合同奏效条件，基金合同于2018年9月13日正 式奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管理东谈主庄重动手管理本基金。   基金合同奏效后，连合20个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒200东谈主或者基 金资产净值低于5,000万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈诉中给予流露；连合 如调遣运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大 会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)            第八部分   基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在 招募说明书或其他关联公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东谈主网站公示。若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网 上等走动方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 关联公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动 所、深圳证券走动所的宽泛往未来的走动时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中国 证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时辰 变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息流露办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   本基金自2018年10月8日起在关联销售机构动手办理日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调遣申 请且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行揣度； 序赎回； 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前依照《信息流露办法》的相关规矩在 指定媒介上公告； 理王法等在驯服基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必 须在新王法动手实施前依照《信息流露办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构规矩的轨范，在怒放日的具体业务办理时辰内建议申 购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项 时，申购肯求即为成立；登记机构证明基金份额时，申购奏效。若资金在规矩时辰 内未全额到账则申购不成立，申购款项将返璧投资东谈主账户，基金管理东谈主、基金托管 东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东谈主在提交赎回肯求时，应确保账户内有富饶的基金份额余额，不然提交的 赎回肯求无效。基金份额持有东谈主提交赎回肯求时，赎回成立；登记机构证明赎回 时，赎复活效。基金份额持有东谈主赎回肯求获胜后，基金管理东谈主将在T＋7日(包括该 日)内支付赎回款项。遇证券、期货走动所或走动市集数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑止的身分影响 业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个服务日划出。在发生巨 额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照本基金合同相关条目处理。   基金管理东谈主应以走动时辰扫尾前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购或赎 回肯求日(T日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在T+1日内对该走动的有用性进行 证明。T日提交的有用肯求，投资东谈主可在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或 以销售机构规矩的其他方式查询肯求的证明情况。若申购不获胜，则申购款项退还 永赢荣益债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 3 号) 给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定获胜，而仅代表销售 机构如实招揽到肯求。申购、赎回的证明以登记机构或基金管理东谈主的证明结果为 准。对于肯求的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权力。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据关联业务王法，对上述业务 办理时辰进行诊疗，本基金管理东谈主将于动手实施前按照关联规矩给予公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主通过基金管理东谈主的直销机构（直销线上渠谈除外）申购，单笔最低名额 为东谈主民币10,000 元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为1,000元（含申购 费）；通过基金管理东谈主直销线上渠谈或基金管理东谈主指定的代销机构申购，单笔最低 名额为东谈主民币10元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为10元（含申购费）。基 金管理东谈主可根据相关法律法则的规矩和市集情况，诊疗本基金申购和追加申购的最 低金额或累计申购金额。各销售机构对上述最低申购名额及走动级差有其他规矩 的，以各销售机构的业务规矩为准，但通常不得低于上述下限。   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或罗致依期定额投资规划时，不受 最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及持有份额比例限制详见相 关公告。   基金份额持有东谈主可将其一王人或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于100份 （如该账户在该销售机构托管的基金余额不及100份，则必须一次性赎回基金一王人 份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及100份时，基金管 理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性一王人赎回。 金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金 管理东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可采纳上述方法对基金范畴给予抑止。具 体规矩详见关联公告。 永赢荣益债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 3 号) 额的数目限制。基金管理东谈主必须在诊疗前依照《信息流露办法》的相关规矩在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购、赎回的费率   投资东谈主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度， 申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东谈主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别揣度。A类基 金份额具体申购费率如下：    单笔申购金额（含申购费）M                 申购费率           M＜100 万元                 0.80%       M≥500 万元       按笔收取，每笔 1,000 元   本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登 记等各项用度，不列入基金财产。 时收取。基金份额的赎回费率按照持未必辰递减，即关联基金份额持未必辰越长， 所适用的赎回费率越低。   本基金的具体赎回费率如下：              A 类基金份额赎 持有期限（Y）                      C 类基金份额赎回费率                 回费率   Y＜7 日         1.50%            1.50%   Y≥7 日    0%            0%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，赎回用度全额归入 基金财产。 率。费率如发生变更，基金管理东谈主应在诊疗实施前依照《信息流露办法》的相关规 定在指定媒介上刊登公告。 情况制定基金促销规划，针对以特定走动方式(如网上走动、微信走动等)进行基金 走动的投资东谈主依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按关联监 永赢荣益债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 3 号) 管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费 率。 订价机制以确保基金估值的平正性。   七、申购份额、赎回金额的揣度方式   （1）当投资者采用申购基金份额时，申购份额的揣度方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的揣度方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的揣度方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 份额申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17元   申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83元   申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额基 金份额净值为1.0500元，则其可得到47,241.11份A类基金份额。   （2）基金份数的揣度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的赎回罗致“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准 进行揣度，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的揣度方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值 永赢荣益债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 3 号)   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   （2）赎回金额揣度结果均按四舍五入方法，保留特地少点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例二：假设两笔赎回肯求的赎回A类基金份额均为10,000份，但持未必辰吵嘴 不同，其中基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和获取的赎回金 额揣度如下：                     赎回 1           赎回 2 赎回份额（份，a）           10,000         10,000 T 日 A 类基金份额净值 （元，b） 持未必辰 T               6天             40 天 适用赎回费率（c）            1.5%            0 赎回金额（元，d=a×b）       11,000         11,000 赎回用度（e=c×d）         165.00           0 净赎回金额（f=d-e）     10,835.00       11,000.00   C 类基金份额与A类基金份额赎回揣度方法同样。   T 日基金份额净值=T日基金资产净值/T日刊行在外的基金份额总和。   本基金分为A类和C类基金份额，各样基金份额单独成立代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独揣度和公告基金份额净值。   基金合同奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少 每周在指定网站流露一次各样基金份额的基金份额净值和各样基金份额的基金份额 累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的各样基金份额 的基金份额净值和各样基金份额的基金份额累计净值。   基金份额净值单元为元，揣度结果保留在极少点后4位，极少点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。月末、年 中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 永赢荣益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延揣度或公告。   八、申购与赎回的登记 销。 理登记手续，投资东谈主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于诊疗实施前依照《信息流露办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   九、回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 受投资东谈主的申购肯求。 资东谈主的申购肯求。 日基金资产净值。 利影响时。 申购时。 罗致估值时期仍导致公允价值存在障碍不细则性时，经与基金托管东谈主协商证明后， 基金管理东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购肯求。 的基金份额越过基金总份额50%的情形除外，基金管理东谈主接受某笔或者某些申购申 请有可能导致单一投资者的持有基金份额占本基金总份额的比例达到或者越过 额的比例达到或越过50%的情形时。 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 的名额时。 对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法宽泛运行。 东谈主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总范畴上限的。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10、12项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停投资者的申购肯求时，基金管理东谈主应当根据相关规矩在指定媒介上刊登暂停申 购公告。若是投资东谈主的申购肯求被一王人或部分回绝，被回绝部分的申购款项将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款 项： 资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 日基金资产净值。 东谈主的赎回肯求。 罗致估值时期仍导致公允价值存在障碍不细则性时，经与基金托管东谈主协商证明后， 基金管理东谈主应当暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求或延 缓支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求， 永赢荣益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量 占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项 所述情形，按基金合同的关联条目处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前采用 将当日可能未获受理部分给予放胆。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时 收复赎回业务的办理并公告。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后 的余额)越过前一怒放日的基金总份额的10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的一王人赎回肯求时，按 宽泛赎回轨范履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有阻碍或以为 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回肯求缓期办理。若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有东谈主 当日赎回肯求越过上一怒放日基金总份额10%以上的部分，将自动进行缓期办理。 对于其余当日非自动缓期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动缓期办理的赎回 肯求量占非自动缓期办理的赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期 赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到一王人赎回为止；采用取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被放胆。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础揣度赎回金额， 依此类推，直到一王人赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连合2日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 不得越过20个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规矩的其他方式在3个往未来内文牍基金份额持有东谈主，说明相关处理方法， 并在2日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近1个怒放日的各样基金份额的基金份额 净值。 行细则在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于从头怒放日，在指定媒介上 刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近1个估值日的各样基金份额的基金 份额净值。   十三、基金调遣   本基金自2019年10月11日起在关联销售机构动手办理日常调遣业务。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过 中国证监会招供的走动场面或者走动方式进行份额转让的肯求，并由登记机构办理 基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非走动过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非走动过户。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团 体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织的情形。办理非走动过户必须提供基金 永赢荣益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 登记机构要求提供的关联辛苦，对于适当条件的非走动过户肯求按基金登记机构的 规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   十七、依期定额投资规划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规划，具体王法由基金管理东谈主另行 规矩并给予公告。投资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每 期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所规矩的依期 定额投资规划最低申购金额。   十八、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律法则或监管部门另有规矩的除外。   十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或关联公告。   二十、如关联法律法则允许基金管理东谈主办理其他基金业务，基金管理东谈主将制定 和实施相应的业务王法。 永赢荣益债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第九部分    基金的投资   一、投资主见   本基金主要投资于债券资产，在有用抑止投资组合风险的前提下，力图为基金 份额持有东谈主获取高出功绩相比基准的投资陈诉。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有广泛流动性的金融用具，包括国债、金融债、央行票 据、企业债、公司债、中期单子、方位政府债、次级债、可分离走动可转债的纯债 部分、短期融资券、超短期融资券、政府赈济机构债券、政府赈济债券、证券公司 短期公司债、资产赈济证券、债券回购、条约入款、文牍入款、依期入款偏激他银 行入款、同行存单、货币市集用具、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具，但须适当中国证监会关联规矩。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调遣债券(可分离交 易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，每个 往未来日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保持现款（不含结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，以备支付基金份额持有东谈主的赎回款项，但中国证监会规矩的特殊基金 品种除外。   三、投资策略   本基金将通过对宏不雅经济运行气象、国度货币政策和财政政策及老本市集资金 环境的研究，积极把抓宏不雅经济发展趋势、利率走势、债券市集相对收益率、券种 的流动性以及信用水平，轮廓运用类属配置策略、久期策略、收益率弧线策略、信 用策略等多种投资策略，勉力遁藏风险并收场基金资产的升值保值。   本基金将轮廓分析各样属相对收益情况、利差变化气象、信用风险评级、流动 性风险管理等身分来细则各样属配置比例，发掘具有较好投资价值的投资品种，增 持相对低估并能给组合带来相对较高陈诉的类属，减持相对高估并给组合带来相对 永赢荣益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 较低陈诉的类属。   本基金根据中弥远的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市集的改日 走势，并形成对改日市集利率变动标的的预期，动态诊疗组合的久期。当预期收益 率弧线下一会儿，适当提高组合久期，以共享债券市集高涨的收益；当预期收益率曲 线上一会儿，适当裁汰组合久期，以遁藏债券市集着落的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线体式的变化进行合 理配置。本基金在细则固定收益资产组合平均久期的基础上，将团结收益率弧线变 化的揣度，应时罗致追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、 杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态诊疗。   本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，主要矜恤信用债收益率 受信用利差弧线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地罗致以下两种投资策略： 析标的债券市集容量、结构、流动性等变化趋势，临了轮廓分析信用利差弧线全体 及分行业走势，细则本基金信用债分行业投资比例。 所对应的信用利差弧线对债券进行从头订价。   本基金将根据内、外部信用评级结果，团结对近似债券信用利差的分析以及对 改日信用利差走势的判断，采用信用利差被高估、改日信用利差可能下降的信用债 进行投资。   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并 购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与 债券收益率、入款利率等进行相比，判断是否存在利差套利空间，从而细则是否进 行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理东谈主将严格抑止信用风险及流动性风 险。   资产赈济证券主要包括资产典质贷款赈济证券（ABS）、住房典质贷款赈济证券 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) （MBS）等证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行条目、赈济资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产赈济证券价值的身分进行 分析，并辅助罗致蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产赈济证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东谈主基本面的深切调研分析，团结刊行 东谈主资产欠债气象、盈利智商、现款流、计划雄厚性以及债券流动性、信用利差、信 用评级、误期风险等轮廓评估结果，登第具有价钱上风和套利契机的优质信用债券 进行投资。   国债期货算作利率养殖品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险 水平。管理东谈主将按照关联法律法则的规矩，团结对宏不雅经济方式和政策趋势的判 断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基 差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等目的进行追踪监控，在最 大适度保证基金资产安全的基础上，力务收场资产的弥远雄厚升值。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金在职何往未来日终，扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后， 保持现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一王人基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的10％；   （5）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的各样资产赈济证券的比例，不得越过基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的一王人资产赈济证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的澌灭(指澌灭信用级别)资产赈济证券的比例，不得越过该 永赢荣益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 3 号) 资产赈济证券(指澌灭信用级别)范畴的10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一王人基金投资于澌灭原始权益东谈主的各样资产赈济证 券，不得越过其各样资产赈济证券共计范畴的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产赈济证券。基金 持有资产赈济证券时间，若是其信用等第下降、不再适当投资模范，应在评级陈诉 发布之日起3个月内给予一王人卖出；   （10）本基金投资于国债期货，还应撤职如下投资组合限制：   ①在职何往未来日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的15%；   ②本基金在职何往未来日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金持有 的债券总市值的30%；   ③本基金在职何往未来内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一往未来基金资产净值的30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 放洋债期货合约价值，共计（轧差揣度）应当适当基金合同对于债券投资比例的有 关约定。   （11）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最弥远限为1年，债券回购到 期后不得延期；   （12）本基金总资产不得越过基金净资产的140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过该基金资产净值 的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的 身分甚至基金不适当前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （15）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适当上述规矩投 永赢荣益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 资比例的，基金管理东谈主应当在10个往未来内进行诊疗。但法律法则、中国证监会规 定的特殊情形或基金合同另有约定除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当基 金合同的相关约定，在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。   若是法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适当轨范后，则本基金投资不再受关联限制或按诊疗后的规矩履行，但须提 前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、专揽证券走动价钱偏激他不朴直的证券走动行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、实践控 制东谈主或者与其有其他障碍狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他障碍关联走动的，应当适当基金的投资主见和投资策略，撤职基金份额 持有东谈主利益优先的原则，留意利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集平正合理价钱履行。关联走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则 给予流露。障碍关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述不容性规矩，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规矩为准。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中国债券轮廓全价指数收益率。   中国债券轮廓全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 盖的范围愈加全面，具有庸碌的市集代表性，涵盖主要走动市集（银行间市集、交 易所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（弥远、中期、短期等），能 够很好地响应中国债券市集总体价钱水和善变动趋势。中债轮廓指数各神态的值的 时辰序列愈加齐全，成心于愈加深切地研究和分析市集。在轮廓琢磨了指数的泰斗 性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念，本基金采用市集认 同度较高的中国债券轮廓全价指数收益率算作功绩相比基准。   若改日市集发生变化导致此功绩相比基准不再适用或有愈加适当的功绩相比基 准，基金管理东谈主有权根据市集发展气象及本基金的投资范围和投资策略，诊疗本基 金的功绩相比基准。功绩相比基准的变更须经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致 后，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并在更新的招募说明书中 列示，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中中低风险的基金品种，其风险收益 预期高于货币市集基金，低于羼杂型基金和股票型基金。   七、基金管理东谈主代表基金利用关联权力的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所 见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有障碍影响的事项详见招募说明书的规矩。   九、投资决策依据和决策轨范 永赢荣益债券型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （1）法律法则和基金合同。本基金的投资将严格驯服国度相关法律、法则和 基金的相关规矩。   （2）宏不雅经济和证券刊行东谈主的基本面数据。   （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。   （1）通过里面落寞研究，并鉴戒其他研究机构的研究后果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和证券刊行东谈主均分析陈诉，为投资决策委员会和基金司理提供 决策依据。   （2）投资决策委员会依期和不依期召开会议，根据本基金投资主见和对市集 的判断决定本规划的总体投资策略，审核并批准基金司理建议的资产配置决策或重 大投资决定。   （3）在既定的投资主见与原则下，由基金司理采用适当投资策略的品种进行 投资。   （4）基金司理下达走动指示到走动室进行走动。   （5） 动态的组合管理：基金司理将追踪证券市集和证券刊行东谈主的发展变化， 团结本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行 动态的诊疗，使之不竭得到优化。   （6）固定收益团队根据市集变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并 授权指定专员进行日常追踪，出具风险分析陈诉。同期，风险管理部对本基金投资 过程进行日常监督。   十、基金投资组合陈诉   基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载辛苦不存在不实记录、误导性讲解 或障碍遗漏，并对其内容的委果性、准确性和齐全性承担个别及连带责任。   基金托管东谈主上海银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于2024年10月22日复 核了本陈诉中的财务目的、净值阐发和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在 不实记录、误导性讲解或者障碍遗漏。   本组合陈诉所载数据适度日为2024年09月30日。                                   占基金总资产的比例 序号         神态            金额（元）                                      （%） 永赢荣益债券型证券投资基金                             更新招募说明书(2024 年第 3 号)       其中：股票                               -                  -       其中：债券              1,264,346,453.88                92.88       资产赈济证券                              -                  -       其中：买断式回购的买入返                                           -                  -       售金融资产      本基金本陈诉期末未持有股票。      本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票。      本基金本陈诉期末未持有股票。                                              占基金资产净值比例 序号         债券品种         公允价值（元）                                                 （%）       其中：政策性金融债               186,951,842.21             17.64 永赢荣益债券型证券投资基金                                         更新招募说明书(2024 年第 3 号)                                                                占基金资产 序号 债券代码                 债券称号         数目（张） 公允价值（元） 净值比例                                                                 （%） 投资明细         本基金本陈诉期末未持有资产赈济证券。 细         本基金本陈诉期末未持有贵金属。         本基金本陈诉期末未持有权证。         本基金本陈诉期内未投资股指期货。         本基金本陈诉期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开攻讦、处罚说明         本陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探望或在报 告编制日前一年受到公开攻讦、处罚的情形。         基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库之外的 股票。 永赢荣益债券型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 3 号) 序号              称号                金额（元）      本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。      本基金本陈诉期末未持有股票。      由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 永赢荣益债券型证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第十部分     基金的功绩   基金功绩截止日为2024年09月30日，并经基金托管东谈主复核。   基金管理东谈主依照遵循职守、教导信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   永赢荣益债券A净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比                        功绩相比             净值增长        净值增长      功绩相比基 基准收益   阶段        率模范差                      ①-③       ②-④         率①       准收益率③ 率模范差               ②                          ④ 月 13 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     永赢荣益债券C净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比 永赢荣益债券型证券投资基金                          更新招募说明书(2024 年第 3 号)                         功绩相比              净值增长         净值增长      功绩相比基 基准收益   阶段         率模范差                         ①-③       ②-④          率①       准收益率③ 率模范差                ②                           ④ 月 13 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     注：2018年9月13日为基金合同奏效日。 永赢荣益债券型证券投资基金                        更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券、期货合约、单子价值、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、表任意文献为本基金开立银行账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的扶助和贬责   本基金财产落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主扶助。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其 他权力。除照章律法则和基金合同的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章放胆或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制履行。 永赢荣益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券走动场面的往未来以及国度法律法则规矩 需要对外流露基金净值的非往未来。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、资产赈济证券、国债期货合 约、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往未来后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的障碍事件的，以最近往未来的市价 （收盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了障碍变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的障碍事件的，可参考近似投资品种的现行市价及障碍变化身分，诊疗 最近走动市价，细则公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的 澌灭股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，罗致估值时期细则公允价值，在估 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，澌灭股票在走动所上市后，按走动 所上市的澌灭股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构 或行业协会相关规矩细则公允价值。   （1）对在走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除 外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在走动所市集上市走动的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在走动所市集挂牌转让的资产赈济证券和私募债券，罗致估值时期确 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，罗致估值时期细则其 公允价值。 品种当日的估值净价估值。银行间市集刊行未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 往未来后经济环境未发生障碍变化的，罗致最近往未来结算价估值。如法律法则今 后另有规矩的，从其规矩。 保基金估值的平正性。 管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范 及关联法律法则的规矩或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对 方，共同查明原因，两边协商管理。   根据相关法律法则，基金资产净值揣度和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经关联各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的见地，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的揣度结果对外给予公布。   四、估值轨范 值除以当日该类基金份额的余额数目揣度，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍 五入。国度另有规矩的，从其规矩。 永赢荣益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   基金管理东谈主每个服务日揣度基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并 按规矩公告。 本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将 各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管理东谈主对外公布。   五、估值差错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的方法确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值差错时，视 为基金份额净值差错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的责 任东谈主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值 差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据 揣度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错责任方应实时 妥洽各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错责任方承担；由 于估值差错责任方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误责任方对平直损失承担抵偿责任；若估值差错责任方还是积极妥洽，而且有协助 义务确当事东谈主有富饶的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值 差错责任方应付更正的情况向相关当事东谈主进行证明，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的责任方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 而且仅对估值差错的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值差错责任方仍应付估值差错负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不 一王人返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错责任方应 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有 要求托福不妥得利的权力；若是获取不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不妥得利返还的总 和越过其实践损失的差额部分支付给估值差错责任方。   （4）估值差错诊疗罗致尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   （5）按法律法则规矩的其他原则处理估值差错。   估值差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值差错发生的 原因细则估值差错的责任方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进 行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的责任方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值差错的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值揣度出现差错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并采纳合理的方法扎眼损失进一步扩大。   （2）当计价差错偏差达到或越过该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价差错偏差达到或越过该类基金份额 净值的0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并同期报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值揣度差错，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，应由 基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统成立而产生的净值揣度尾 差，以基金管理东谈主揣度结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法9项进行估值时，所 形成的谬误不算作基金资产估值差错处理； 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货走动所及登记结算公司发送的数 据差错，或国度管帐政策变更、市集王法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已 经采纳必要、适当、合理的方法进行查验，但未能发现差错的，由此形成的基金资 产估值差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主 应当积极采纳必要的方法放松或排斥由此形成的影响。   六、暂停估值的情形 业时； 认后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   七、基金净值的证明   用于基金信息流露的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理 东谈主负责揣度，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个怒放日走动扫尾后计 算当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值揣度结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规矩给予公 布。   八、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基金净值信 息。 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号)             第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联 用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于该次收益分派基准日每份基金份额可 供分派利润的20%，若基金合同奏效动怒3个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本 基金默许的收益分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 同。澌灭类别的基金份额享有同均分派权；   在驯服法律法则且在对现存基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响的前提下， 基金管理东谈主、登记机构可对基金收益分派的相关业务王法进行诊疗，并实时公告， 且不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的相关规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润揣度截止日）的时辰不 永赢荣益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 得越过15个服务日。   在收益分派决策公布后，基金管理东谈主依据具体决策的规矩就支付的现款红利向 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的 划付。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为澌灭类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务王法》履行。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩。 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)             第十四部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等法律用度；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的揣度方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年实践天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前5个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的揣度 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年实践天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值 永赢荣益债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 3 号)   基金托管费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前5个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年实践天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前5个服务日内从基金财产中一次 性划付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第4－10项用度”，根据相关法则及相应条约规 定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理 费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或关联公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 永赢荣益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 行。   六、用度诊疗   基金管理东谈主可根据法律法则规矩和基金合同约定诊疗基金管理费、基金托管 费、基金销售服务费等关联费率，并履行相应的法律轨范。调低基金销售服务费 率，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主必须于新的费率实施日前依摄影关法律法则的规矩在指定媒介上公 告。 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)             第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：若是基金合同奏效少于2个月，不错并入下一个管帐年度； 计核算，按摄影关规矩编制基金管帐报表； 以书面方式证明。   二、基金的年度审计 关业务资历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 管帐师事务所需按照《信息流露办法》的相关规矩在指定媒介公告。 永赢荣益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第十六部分   基金的信息流露   一、本基金的信息流露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、基 金合同偏激他相关规矩。关联法律法则对于信息流露的规矩发生变化时，本基金从 其最新规矩。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主 组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的委果性、准确性、齐全 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予流露的基金信息 通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者大约按照基金合同约定 的时辰和方式查阅或者复制公开流露的信息辛苦。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应罗致华文文本。同期罗致外文文本的，基金信息 流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为 准。   本基金公开流露的信息罗致阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括： 永赢荣益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金产物辛苦纲目 有东谈主大会召开的王法及具体轨范，说明基金产物的秉性等触及基金投资者障碍利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息流露及 基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生障碍变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。 的基金纲目信息。基金合同奏效后，基金产物辛苦纲目的信息发生障碍变更的，基 金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物辛苦纲目，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金产物辛苦纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至 少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物辛苦纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的3日前，将 基金招募说明书、基金合同选录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当 将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载基金合同 奏效公告。   （四）各样基金份额的基金净值信息   基金合同奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少 每周在指定网站流露一次各样基金份额的基金份额净值和各样基金份额的基金份额 累计净值。 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的各样基金份额 的基金份额净值和各样基金份额的基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年 度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和各样基金份额的基金份额累计净 值。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延揣度或公告。   （五）各样基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明各样基金份额 申购、赎回价钱的揣度方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度 陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货关联业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中 期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将 季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及2个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉 或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期陈诉“影响投资者决策 的其他遑急信息”项下流露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内 持有份额变化情况及产物的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中流露基金组联合产情况偏激流动 性风险分析等。   法律法则或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   （七）临时陈诉   本基金发生障碍事件，相关信息流露义务东谈主应当在2日内编制临时陈诉书，并 登载在指定报刊和指定网站上。 永赢荣益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   前款所称障碍事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 障碍影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动越过百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 关联行动受到障碍行政处罚、刑事处罚； 际抑止东谈主或者与其有障碍狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他障碍关联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外； 式和费率发生变更； 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 项时； 产生障碍影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规矩的其他事项。   （八）清爽公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集荣华传的讯息可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主 权益的，关联信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清爽，并将相关情 况立即陈诉中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐陈诉   基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将 计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （十一）基金投资证券公司短期公司债券关联信息 监会指定媒介流露所投资证券公司短期公司债券的称号、数目、期限、收益率等信 息； 说明书（更新）等文献中流露证券公司短期公司债券的投资情况。   （十二）投资资产赈济证券信息流露   基金管理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中流露其持有的资产赈济证券总额、 资产赈济证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内总共的资产赈济证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈诉中流露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产赈济证券明细。   （十三）基金投资国债期货的信息流露   基金管理东谈主在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中流露国债期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资 政策和投资主见等。   （十四）实施侧袋机制时间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关联信息流露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和 招募说明书的规矩进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十五）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定有意部门及高 级管理东谈主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当适当中国证监会关联基金信息披 露内容与格式准则等法律法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对 基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各样基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金产物辛苦纲目、 基金计帐陈诉等公开流露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊流露本基金信息。基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信 息，并保证关联报送信息的委果、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在 其他大家媒介流露信息，然则其他大家媒介不得早于指定媒介流露信息，而且在不 同媒介上流露澌灭信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计陈诉、法律见地书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到基金合同停止后10年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主晋升信息流露服务的质地。具体要求应当适当中国证监 会及自律王法的关联规矩。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法则 规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金信息： 时； 产价值时；   九、本基金信息流露事项以法律法则规矩及本章省俭定的内容为准。 永赢荣益债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第十七部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所 见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账 户份额为基础，证明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份 额持有东谈主肯求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣肯求将 被回绝。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权力，并 根据主袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在关联公 告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回申 请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制 启用后的主袋账户提交的申购肯求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分流露。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账 户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个往未来内完成对主袋账户投资组 合的诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （三）基金的用度 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号)   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与处置侧袋账户资产关联的用度从侧袋账户资产中列支，但 应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金管 理东谈主承担。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额逍遥基金合同收益分派条件的情形下，基 金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息流露   侧袋机制实施时间，基金管理东谈主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金依期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编 制。侧袋账户关联信息在依期陈诉中单独进行流露，包括但不限于：陈诉期内的特 定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代 表特定资产最终的变现价钱，不算作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生障碍影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户 份额持有东谈主支付的款项、关联用度发生情况等遑急信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将 在每次处置变现后按规矩实时发布临时公告。   （六）特定资产处置计帐   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户 资产处置变现。岂论侧袋账户资产是否一王人完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号)   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时遴聘适当《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并流露专项审计见地，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关联事宜取得适当《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所的专科见地。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，遴聘于侧袋机制启用日发表 见地的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计 见地，内容应包含侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应付陈诉时间基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年报流露，履行适当轨范并发表审计见地。   当侧袋账户资产一王人完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐陈诉的关联要 求，遴聘适当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对侧袋账户进行审计 并流露专项审计见地。   三、本部分对于侧袋机制的关联规矩，但凡平直援用法律法则或监管王法的部 分，如将来法律法则或监管王法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行适当轨范后，在对基金份额持有东谈主利益无实践性不利 影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。 永赢荣益债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第十八部分    风险教唆   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资情怀和走动轨制等多样身分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市集 产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   老本市集是国民经济的遑急组成部分，在宏不雅经济运行中阐明着遑急的功能。 证券市集是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的实践气象将对质券市集的资产价值产生遑急影 响，从而对基金投资形成风险。   利憨平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金持有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   购买力风险又称通货蔓延风险，是由于通货蔓延、货币贬值形成投资者实践收 益水平下降的风险。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比畴昔较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为晋升全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购走动中走动敌手在回购到期时，不可偿还一王人或部分证券或价款，形成基金净值 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，甚至总共这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险浮现程度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东谈主因计划情况恶化等身分发生误期，或债券刊行东谈主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券本人信用等第裁汰导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券走动敌手因误期而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集走动量不及，导致证券不可飞快、低成腹地变现的 风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，甚至莫得富饶的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券走动所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的规 范型走动场面，主要投资对象为具有广泛流动性的金融用具（包括国内照章刊行上 市的债券、资产赈济证券、入款、国债期货和货币市集用具等），同期本基金基于 散布投资的原则在行业和个券方面未有高蚁集度的特征，轮廓评估在宽泛市集环境 下本基金的流动性风险适中。   （2）多数赎回情形下的流动性风险管理方法   基金出现多数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额 持有东谈主在单个怒放日肯求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金管理 东谈主有权对其采纳降速支付赎回款项的方法。   （3）实施备用的流动性风险管理用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性空匮等极点情况下发生无法应付投资者多数赎回的情 形时，基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同 的规矩，严慎登第缓期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、实施侧袋机制等流动性风险管理用具算作辅 助方法。对于各样流动性风险管理用具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎 永赢荣益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批轨范并与基 金托管东谈主协商一致。在实践运用各样流动性风险管理用具时，投资者的赎回肯求、 赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法则及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将罢手流露基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产的变刻下辰具有不细则性， 最终变现价钱也具有不细则性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   （四）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教导、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理时期等身分影响基 金收益水平。   （五）操作风险   基金运作过程中，因里面抑止存在弱势或者东谈主为身分形成操作很是或违犯操作 规程等引致的风险，举例，越权违纪走动、管帐部门诈骗、走动差错、IT系统故障 等风险。   在本基金的多样走动行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错 而影响走动的宽泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基 金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   基金管理或运作过程中，因违犯国度法律、法则、监管部门的规矩以及基金合 同相关规矩而给基金财产带来损失的风险。   （七）本基金独到的风险 此，本基金需要承担由于市集利率波动形成的利率风险。本基金管理东谈主将阐明专科 研究上风，加强对市集和债券类产物的深切研究，持续优化组合配置，以抑止特定 风险。 刊行和走动，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用 永赢荣益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 质地恶化或投资者巨额赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出 所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基 差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套 期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流 通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风 险往往是由市集繁重广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满 足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。 或暂停支付的方法以应付多数赎回，因此在多数赎回情形发生时，基金份额持有东谈主 存在不可实时赎回份额的风险。 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和 一般债券不同，资产赈济证券不是对某一计划实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为赈济的证券，所濒临 的风险主要包括走动结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款 流不匹配产生的信用风险、市集走动不活跃导致的流动性风险等，由此可能形成基 金财产损失。   （八）其他风险   战争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。金融市集危境、代理商误期、托管行误期等超出基金管理东谈主 自身平直抑止智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   二、声明 金，须自行承担投资风险。 理销售，然则，基金资产并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经基金代销机构担 保收益，代销机构并不可保证其收益或本金安全。 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)      第十九部分      基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的停止事由   有下列情形之一的，基金合同应当停止： 托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 算小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、具有从事证券关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉； 永赢荣益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律见地书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关障碍事项须实时公告；基金财产计帐陈诉管束帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公 告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号)            第二十部分   基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权力、义务   （一）基金管理东谈主的权力与义务 不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同落寞运用并管理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯 了基金合同及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要 方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及相关法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回与调遣肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权力或者实 施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在适当相关法律、法则的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、赎 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 回、调遣、依期定额投资和非走动过户等的业务王法；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权力。 不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以教导信用、严慎用功的原则管理和运用基金 财产；   （4）配备富饶的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互落寞,对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规矩外,不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适当合理的方法使揣度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适当基金合同等法律文献的规矩，按相关规矩揣度并公告各样基金份额的基金净 值信息，细则各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩，履行信息流露及陈诉 义务；   （12）保守基金生意巧妙，不暴露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予阴私，不 向他东谈主暴露；   （13）按基金合同的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派 基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关规矩召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关联 辛苦15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规矩时辰发出，而且保 证投资东谈主大约按照基金合同规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临结果、照章被放胆或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并 文牍基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管 东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的行动承担责任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权力或实施其他 法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效， 基金管理东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期扫尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权力和义务 不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法则和基金合同的规矩安全扶助基金财 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯基金合 同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成障碍损失的情形，应 呈报中国证监会，并采纳必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集王法，为基金开设银行账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权力。 不限于：   （1）以教导信用、用功尽责的原则持有并安全扶助基金财产，但对于已划转 出托管账户的资产，以及处于托管东谈主实践抑止之外的资产，托管东谈主不承担扶助义 务；   （2）设立有意的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备富饶的、合 格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别成立账户，落寞核算，分账管理，保证 不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）扶助由基金管理东谈主代表基金订立的与基金相关的障碍合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的银行账户和证券账户等投资所需账户，按照基金 合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、基金合同偏激他相关规矩另有规矩 外，在基金信息公开流露前给予阴私，不得向他东谈主暴露；   （8）复核、审查基金管理东谈主揣度的基金资产净值、各样基金份额的基金份额 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 净值、各样基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见地，说明 基金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；若是基金管理 东谈主有未履行基金合同规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适当的方法；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联辛苦15年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关规矩，召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临结果、照章被放胆或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和 银行监管机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，欢跃担抵偿责任，其抵偿责任不 因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基 金管理东谈主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管 理东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权力与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当 事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作基金合同当事东谈主并 不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，澌灭类别每份基金份额具有同等 永赢荣益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收 益分派的金额以及参与计帐后的剩余 基金财产分派的数目将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息辛苦；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权力。 括但不限于：   （1）负责阅读并驯服基金合同、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息流露，实时利用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同停止的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另有约 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额持有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主大 会的日常机构，日常机构的设立按照关联法律法则的要求履行。   （一）召开事由 法则、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：   （1）停止基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答模范或调高销售服务费，但法律法 规要求诊疗该等报答模范或调高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金管理东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额揣度，下同）就澌灭事 项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权力和义务产生障碍影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在不影响基金份额持有东谈主利益的前提下，在法律法则和基金合同规矩的 范围内诊疗本基金的基金份额类别成立、诊疗申购费率、赎回费率，或调低销售服 务费，或在对现存基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响的前提下变更收费方式； 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东谈主权力义务关系发生障碍变化；   （5）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法则规矩或中国证 监会许可的范围内而且对基金份额持有东谈主利益无实践不利影响的前提下，诊疗相关 认购、申购、赎回、调遣、基金走动、非走动过户、转托管等业务王法；   （6）在适当法律法则及本基金合同规矩、而且对基金份额持有东谈主利益无实践 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主召集。 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文牍基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文牍基金管理东谈主，基金管理东谈主应 当配合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并文牍基金 管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻碍、搅扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大剖判知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设说合东谈主姓名及说合电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏激说合方 式和说合东谈主、书面表决见地寄交的截止时辰和收取方式。 见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指 定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票 效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律法则或监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适当 以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释适当法律法则、基金合同和会 议文牍的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持 有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式在表决适度日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在2个服务日内连合公布相 关教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文牍规矩的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文牍不参加收取书面表决见地的，不影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若本东谈主平直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额持有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地； 永赢荣益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （4）上述第（3）项中平直出具书面见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具书面见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理 东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释适当法律法 规、基金合同和会议文牍的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开，会议 轨范比照现场开会和通信开会的轨范进行。基金份额持有东谈主不错罗致书面、网罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议文牍中列 明。 方式授权他东谈主代为出席基金份额持有东谈主大会并利用表决权，授权方式不错罗致书 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的障碍事项，如基金合同的障碍修改、决 定停止基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则 及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会有计划的 其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第（七）条规矩轨范细则和 公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；若是基金管理东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓 名（或单元称号）和说合方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文牍的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规矩的须以相配 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金 管理东谈主或者基金托管东谈主、停止基金合同、与其他基金合并以相配决议通过方为有 效。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，不然提交符 合会议文牍中规矩的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当 会议文牍规矩的书面表决见地视为有用表决，表决见地微辞不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或澌灭项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主 应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议动手后晓谕在出席 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上 公布计票结果。   （3）若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当马上公布从头盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。基金份额持有东谈主大会的决 议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在指定媒介上公告。若是罗致通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主大 会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有握住力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关联基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或 永赢荣益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 代表的基金份额或表决权适当该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，澌灭主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的关联规矩以本节特殊约定内容 为准，本节莫得规矩的适用上文关联约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决 条件等规矩，但凡平直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管规 则修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可平直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同拔除和停止的事由、轨范以及基金财产计帐方式 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （一）基金合同的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金 合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主 同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的停止事由   有下列情形之一的，基金合同应当停止： 托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 算小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、具有从事证券关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律见地书； 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关障碍事项须实时公告；基金财产计帐陈诉管束帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。   四、争议管理方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经友 好协商未能管理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均 具有握住力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应遵循各自的职责，接续至意、用功、尽责地 履行基金合同规矩的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同本来一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金 托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效率。基金合同可印制成册，供投资者在 基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和营业场面查阅。 永赢荣益债券型证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 3 号) 永赢荣益债券型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 3 号)            第二十一部分       基金托管条约的内容选录     一、基金托管条约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称号：永赢基金管理有限公司     办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼     邮政编码：200120     法定代表东谈主：马宇晖     设立日历： 2013年11月7日     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可20131280 号     组织步地：有限责任公司     注册老本：玖亿元东谈主民币     存续期限：持续计划     说合电话：021-51690188     （二）基金托管东谈主     称号：上海银行股份有限公司(简称：“上海银行”)     注册地址：中国（上海）目田贸易检修区银城中路168号     办公地址：中国（上海）目田贸易检修区银城中路168号     邮政编码：200120     法定代表东谈主：金煜     成立日历：1995年12月29日     批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行 银复1995469号《对于上海城 市妥洽银行开业的批复》，中国东谈主民银行银复1998215号《对于上海城市妥洽银行 更转业名的批复》     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814号     组织步地：股份有限公司（中外联合、上市）     注册老本：东谈主民币109.28099亿元     存续时间：持续计划     计划范围：东谈主民币存贷款等 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资历调或证券采用模范 的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运 用关联时期系统，对基金实践投资是否适当《基金合同》对于证券采用模范的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有广泛流动性的金融用具，包括国债、金融债、央行票 据、企业债、公司债、中期单子、方位政府债、次级债、可分离走动可转债的纯债 部分、短期融资券、超短期融资券、政府赈济机构债券、政府赈济债券、证券公司 短期公司债、资产赈济证券、债券回购、条约入款、文牍入款、依期入款偏激他银 行入款、同行存单、货币市集用具、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具，但须适当中国证监会关联规矩。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调遣债券（可分离交 易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，每个 往未来日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保持现款（不含结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，以备支付基金份额持有东谈主的赎回款项，但中国证监会规矩的特殊基金 品种除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适当 轨范后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金在职何往未来日终，扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后， 保持现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一王人基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的10％； 永赢荣益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （5）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的各样资产赈济证券的比例，不得越过基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的一王人资产赈济证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的澌灭(指澌灭信用级别)资产赈济证券的比例，不得越过该 资产赈济证券(指澌灭信用级别)范畴的10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一王人基金投资于澌灭原始权益东谈主的各样资产赈济证 券，不得越过其各样资产赈济证券共计范畴的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产赈济证券。基金 持有资产赈济证券时间，若是其信用等第下降、不再适当投资模范，应在评级陈诉 发布之日起3个月内给予一王人卖出；   （10）本基金投资于国债期货，还应撤职如下投资组合限制：   ①在职何往未来日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的15%；   ②本基金在职何往未来日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金持有 的债券总市值的30%；   ③本基金在职何往未来内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一往未来基金资产净值的30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 放洋债期货合约价值，共计（轧差揣度）应当适当基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （11）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最弥远限为1年，债券回购到 期后不得延期；   （12）本基金总资产不得越过基金净资产的140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过该基金资产净值 的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的 身分甚至基金不适当前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 永赢荣益债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 3 号) 开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （15）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适当上述规矩投 资比例的，基金管理东谈主应当在10个往未来内进行诊疗。但法律法则、中国证监会规 定的特殊情形或基金合同另有约定除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当基 金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当轨范后，则本基金投资不再受关联限制或按诊疗后的规矩履行，但须提前公 告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   （三）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护 基金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师 事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制 的具体王法依照关联法律法则的规矩和《基金合同》、招募说明书的约定履行。   基金托管东谈主依照关联法律法则的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定资产处置和信息流露等方面进行复核和监督。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对本托管 条约第十五条第九款基金投资不容行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、实践控 制东谈主或者与其他障碍狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他障碍关联走动的，应当适当基金的投资主见和投资策略，撤职基金份额持有 东谈主利益优先的原则，留意利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 平正合理价钱履行。关联走动必须履行关联轨范，适当中国证监会的规矩，并履行 信息流露义务。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金管 永赢荣益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供适当法律法则及行业模范的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券市集 走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金管理东谈主应严格按照 走动敌手名单的范围在银行间债券市集采用走动敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主 是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动。基金管理东谈主不错每半年 对银行间债券市集走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单细则前已与本次剔除 的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算。如基金管理东谈主根据 市集情况需要临时诊疗银行间债券市集走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东谈主说明事理，并在与走动敌手发生走动前3个服务日内与基金托管东谈主协商管理。   基金管理东谈主负责对走动敌手的资信抑止，按银行间债券市集的走动王法进行交 易，并负责管理因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由 此形成的任何法律责任及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确 定的时辰前仍未承担误期责任偏激他关联法律责任的，基金管理东谈主不错对相应损失 先行给予承担，然后再向关联走动敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约 定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损构怨责任。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主投资畅通受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会关联规矩，明确基金投 资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险抑止轨制，留意流动性风 险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否驯服关联制 度、流动性风险处置预案以及关联投资额度和比例等的情况进行监督。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于 发布障碍讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质 押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国 债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券走动所或宇宙银行间债券市 场走动的证券。 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号)   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责相 关服务的落实和妥洽，并确保基金托管东谈主大约宽泛查询。因基金管理东谈主原因产生的 受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全扶助本基金资产的责任与损失， 及因受限证券存管平直影响本基金安全的责任及损失，由基金管理东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何步地的保证金。   （1）本基金投资受限证券时的法律法则驯服情况。   （2）在基金投资受限证券管理服务方面相关轨制、流动性风险处置预案的建 立与完善情况。   （3）相关比例限制的履行情况。   （4）信息流露情况。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资 产净值揣度、基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金 收益分派、关联信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督 和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违犯 法律法则、《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式文牍基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金管理东谈主收到书面文牍后应不才一服务日前实时查对并以书面步地给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县 项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》 和本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应 在规矩时辰内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主 按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关联数据辛苦和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动轨范还是奏效的指示违犯法律、 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 行政法则和其他相关规矩，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理 东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有障碍违游记动，应实时陈诉中国证监 会，同期文牍基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东谈主无 朴直事理，回绝、烦躁对方根据本托管条约规矩利用监督权，或采纳拖延、诈骗等 技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金 托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管理东谈主揣度的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办 理计帐交收、关联信息流露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他相关规矩时，应实时以书面步地文牍基金 托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面步地给基金管理东谈主发 出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期 限内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管 东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联辛苦以供基金管理 东谈主核查托管财产的齐全性和委果性，在规矩时辰内复兴基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有障碍违游记动，应实时陈诉中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无朴直 事理，回绝、烦躁对方根据本条约规矩利用监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应 陈诉中国证监会。   四、基金财产的扶助   （一）基金财产扶助的原则 不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律责任，其债权 永赢荣益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 东谈主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权力。 产承担责任。 产的齐全与落寞。 两边可另行协商管理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、贬责、 分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责任公司结 算数据完成场内走动交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户选藏费等用度）， 非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。 到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应 实时文牍基金管理东谈主采纳方法进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主 应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责任。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 户由基金管理东谈主开立并管理。 金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等相关规矩后，基金管理东谈主应将属 于基金财产的一王人资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩时辰内， 遴聘具有从事证券关联业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的 验资陈诉由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有用。 规矩办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的行动。 理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金开立证券账户。 东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行入款余额不及导致证券账户 开户费无法扣收，由基金管理东谈主先行垫付。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法 东谈主计帐服务，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差 资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规矩履行。 资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，若无关联规矩，则基金托管东谈主 比照上述对于账户开立、使用的规矩履行。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入宇宙银行 间同行拆借市集的走动资历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、银行间市集登记结算机构的相关规矩，在银行间市集登记结算机构开立债券托 管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基 金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立宇宙银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关联账户的开设和使用，按有 关王法进行开立和使用。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的扶助   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主 存放于基金托管东谈主的扶助库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司 或单子营业中心的代扶助库，扶助凭证由基金托管东谈主办有。什物证券、银行依期存 款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基 金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实践有用抑止的资产不承担扶助责任。   （八）与基金财产相关的障碍合同的扶助   与基金财产相关的障碍合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基 金签署的、与基金财产相关的障碍合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主保 管。除本条约另有规矩外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的障碍合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露条约及基金投资业务中产生的障碍 合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。基 金管理东谈主应在障碍合同签署后实时以加密方式将障碍合同传真给基金托管东谈主，并在 三十个服务日内将本来投递基金托管东谈主处。障碍合同的扶助期限为《基金合同》终 止后15年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 篡改。   五、基金资产净值揣度和管帐核算   （一）基金资产净值的揣度、复核与完成的时辰及轨范 额净值是按照每个往未来闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目揣度，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。国度另有规矩的，从其规 定。   基金管理东谈主每个往未来揣度基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并 永赢荣益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 按规矩公告。 金合同》的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个往未来对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金管理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、资产赈济证券、国债期货合 约、其它投资等资产及欠债。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值   ①除本部分另有约定的品种外，走动所上市的有价证券（包括股票、权证 等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且 最近往未来后经济环境未发生障碍变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的障碍 事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的障碍事件的，可参考近似投资品种的现 行市价及障碍变化身分，诊疗最近走动市价，细则公允价钱；   （2）处于未上市时间的权益类证券应永别如下情况处理   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的澌灭 股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票和权证，罗致估值时期细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初次公开刊行有明确锁依期的股票，澌灭股票在走动所上市后，按走动所上 市的澌灭股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行 业协会相关规矩细则公允价值。   （3）走动所市集走动的固定收益品种的估值   ①对在走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规矩的 除外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ②对在走动所市集上市走动的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券收 盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 永赢荣益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)   ③对在走动所市集挂牌转让的资产赈济证券和私募债券，罗致估值时期细则公 允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ④对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，罗致估值时期细则其公允 价值。   （4）对宇宙银行间市集走动的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。银行间市集刊行未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。   （5）对质券公司短期公司债券，罗致估值时期细则公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）澌灭债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分别估 值。   （7）国债期货合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的，且最 近往未来后经济环境未发生障碍变化的，罗致最近往未来结算价估值。如法律法则 今后另有规矩的，从其规矩。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错罗致舞动订价机制，以 确保基金估值的平正性。   （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   （10）关联法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范 及关联法律法则的规矩或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对 方，共同查明原因，两边协商管理。   根据相关法律法则，基金资产净值揣度和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经关联各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的见地，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的揣度结果对外给予公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的谬误 不算作基金份额净值差错处理。 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)   由于不可抗力原因，或由于证券走动所及登记结算公司发送的数据差错等原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采纳必要、适当、合理的方法进行查验，但 未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿责任，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的方法排斥或放松由此形成 的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基金净值信 息。   （三）基金份额净值差错的处理方式 净值差错；基金份额净值出现差错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托 管东谈主，并采纳合理的方法扎眼损失进一步扩大；当计价差错偏差达到或越过该类基 金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当 计价差错偏差达到或越过该类基金份额净值的0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并同 时报中国证监会备案；当发生净值揣度差错时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基 金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情 形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的责任，经证明后按以 下条目进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分有计划后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主揣度的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且 基金托管东谈主未对揣度过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错 且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿 金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照看理费 和托管费的比例各自承担相应的责任。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的揣度结果，天然屡次从头计 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金 管理东谈主的揣度结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管 理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值揣度差错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。 基金管理东谈主揣度结果为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 认后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门规矩的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金管理东谈主独马上设 置、记录和扶助本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的揣度和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对 不符时，应实时文牍基金管理东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据王人备一 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 致。   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在每月扫尾后5个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度 扫尾之日起15个服务日内完成基金季度陈诉的编制，基金管理东谈主将季度陈诉登载在 指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上；在上半年扫尾之日起两 个月内完成基金中期陈诉的编制，基金管理东谈主将中期陈诉登载在指定网站上，并将 中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度 陈诉的编制，基金管理东谈主将年度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告 登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货关联 业务资历的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错 不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金产物辛苦纲目的信息发生障碍变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金产物辛苦纲目 并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金产物辛苦纲目其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书和基金产物辛苦纲目。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行诊疗，诊疗以国度相关规矩为准。   基金管理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核关联报表及陈诉。   六、基金份额持有东谈主名册的扶助   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基 金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和扶助，基金管理东谈主 应扶助基金份额持有东谈主名册，保存期不少于15年。如不可妥善扶助，则按关联法则 承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东谈主应将相关辛苦送 交基金托管东谈主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的委果性、准确性和齐全性。 基金管理东谈主不得将所扶助的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 永赢荣益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 途，并应驯服阴私义务。   七、争议管理方式   因本条约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一管理，协商、 统一不可管理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有握住力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、律 师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应遵循基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续忠 实、用功、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规矩的义务，选藏基金份额持有 东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统治。   八、托管条约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更轨范   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何冲突。基金托管条约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约停止出现的情形   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、具有从事证券、期货关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 永赢荣益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)   (1)《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐陈诉；   (5)遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉 出具法律见地书；   (6)将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分派。   计帐过程中的相关障碍事项须实时公告；基金财产计帐陈诉管束帐师事务所审 计、并由讼师事务所出具法律见地书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小组进 行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。 永赢荣益债券型证券投资基金                        更新招募说明书(2024 年第 3 号)          第二十二部分       对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及走动   投资者不错通过以下方式进行相关的开户、走动业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下方式进行自助查询及东谈主工商讨： 户辛苦，包括基金持多情况、基金走动明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东谈主工商讨服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站肯求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、走动证明及关联基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站肯求订制（退订）免费的手机短信赖务。内容包 括基金净值、走动证明及关联基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式建议商讨、建议、投诉等 永赢荣益债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 3 号) 需求，基金管理东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流行动   基金管理东谈主将依期或不依期举办专科研讨会、投资者碰面会或其他步地的交流 行动，为投资者提供与基金管理东谈主进行平直交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东谈主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢荣益债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 3 号)             第二十三部分     其他应流露事项   以下信息流露事项已通过规矩信息流露媒介进行公开流露。 序号             公告事项                    流露日历       永赢荣益债券型证券投资基金（A 份额）基金         产物辛苦纲目更新(2023 年第 1 号)       永赢荣益债券型证券投资基金更新招募说明             书(2023 年第 1 号)       永赢荣益债券型证券投资基金（C 份额）基金         产物辛苦纲目更新(2023 年第 1 号)       永赢荣益债券型证券投资基金暂停机构客户          大额申购、调遣转入业务的公告       永赢荣益债券型证券投资基金 2023 年第 4 季                 度陈诉       永赢荣益债券型证券投资基金 2023 年年度报                    告       永赢基金管理有限公司对于提请投资者实时       更新已过时身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者留意              金融诈欺的声明       永赢基金管理有限公司高档管理东谈主员变更公                    告       永赢荣益债券型证券投资基金 2024 年第 1 季                 度陈诉       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者留意              金融诈欺的声明       永赢荣益债券型证券投资基金（A 份额）基金         产物辛苦纲目更新(2024 年第 1 号)       永赢荣益债券型证券投资基金（C 份额）基金         产物辛苦纲目更新(2024 年第 1 号)       永赢荣益债券型证券投资基金 2024 年第 2 季                 度陈诉       永赢荣益债券型证券投资基金 2024 年中期报                    告       永赢荣益债券型证券投资基金（A 份额）基金         产物辛苦纲目更新(2024 年第 2 号)       永赢荣益债券型证券投资基金更新招募说明             书(2024 年第 1 号)       永赢荣益债券型证券投资基金增聘基金司理                 的公告 永赢荣益债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 3 号)       永赢荣益债券型证券投资基金（C 份额）基金         产物辛苦纲目更新(2024 年第 2 号)       永赢荣益债券型证券投资基金更新招募说明             书(2024 年第 2 号)       永赢荣益债券型证券投资基金（A 份额）基金         产物辛苦纲目更新(2024 年第 3 号)       永赢荣益债券型证券投资基金的基金司理变                 更公告       永赢荣益债券型证券投资基金（C 份额）基金         产物辛苦纲目更新(2024 年第 3 号)       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者留意              金融诈欺的声明       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者留意              金融诈欺的声明       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者留意              金融诈欺的声明       永赢荣益债券型证券投资基金 2024 年第 3 季                 度陈诉 永赢荣益债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 3 号)        第二十四部分     招募说明书的存放和查阅方式   本招募说明书分别置备在本基金管理东谈主、基金托管东谈主住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。 永赢荣益债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第二十五部分     备查文献   投资者若是需要了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理 东谈主肯求查阅以下文献： 见地书；   存放地点：上述备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场面。   查阅方式：投资者可在办公时辰免费查阅。                                    永赢基金管理有限公司